青岛证监局向乐视基金销售(青岛)有限公司出具警示函

来源:中新经纬时间:2018-01-04 15:33:54

中新经纬客户端1月4日电 据证监会网站3日消息,青岛证监局向乐视基金销售(青岛)有限公司出具警示函,其中揭露该公司将1900万元实缴注册资本出借给股东,但未获总经理签字。

公开信息显示,乐视基金青岛成立于2016年4月,由乐视投资管理(北京)有限公司(简称乐视投资)出资2000万元设立,后者由乐视网(300104.SZ)控股,法人代表为贾跃亭的兄长贾跃民。

经查,青岛证监局发现乐视基金销售(青岛)有限公司存在以下问题:

一是公章、人事档案全部由乐视网信息技术(北京)股份有限公司管理。

二是实缴资本2000万元,出借给股东1900万元,公司总经理未在审批单上签字。

三是现有员工全部人员经费均纳入乐信网络科技有限公司进行会计核算。

上述情形违反了中国证监会《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)第九条的规定。

鉴于公司尚未展业,针对青岛证监局现场检查反馈意见,立即着手整改了上述问题,控股股东已就维护公司独立性、支持公司业务发展等方面做出了承诺。根据《办法》第二十二条、第八十七条的规定,特对公司下发警示函,提醒乐视基金销售(青岛)有限公司切实健全治理结构、完善内部控制和风险管理制度建设,并确保严格执行。

责任编辑:FD31
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