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野村证券:正筹备申请在中国境内开展证券业务的牌照

来源:第一财经时间:2018-05-09 20:40:15

8日,证监会新闻发言人高莉在答记者问时提及,5月8日,野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料,野村控股株式会社拟持股51%。证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。

至于野村证券在华合资券商究竟是哪一家,第一财经记者第一时间询问,野村证券回应称:“目前正筹备申请在中国境内开展证券业务的牌照,但是现阶段不方便透露任何详细信息。”野村证券投行部一位人士对记者表示,对于在华合资券商的具体事宜尚不知情。

野村证券是日本最大的证券公司,也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。其前身为野村绪七在1872年设立的野村商店,1918年成立野村银行。两年后设立专门从事债券业务的野村银行证券部。1925年该部独立,成立野村证券股份公司。1946年总公司从大阪迁到东京。野村在日本国内有分社113个,海外国际子公司及分社、办事处共30个。

巧合的是,同日,野村证券宣布,任命陆挺为野村中国区首席经济学家,接替赵扬,并称“他(陆挺)将带领中国经济研究团队对中国的经济走势进行预测,并致力于影响中国发展的宏观经济专题研究,提升野村在市场的影响力和领导力。” 加入野村证券之前的两年时间里,陆挺于华泰证券任职全球研究主管、全球销售和交易主管以及首席经济学家一职。

至此,这也是《外商投资证券公司管理办法》(下称《办法》)发布后的第二家外资申请。《办法》发布后仅5日,即5月3日,瑞银(UBS)就表示已经申请中国证券监管机构批准其增持其在华合资券商股权至51%。

5月2日晚间,证监会官网“行政许可及信息公开申请受理服务中心”的“审批进度”一栏出现“瑞银证券股权变更”的申请,状态显示“已获受理”。据了解,该申请事项为瑞士银行有限公司拟将持有的瑞银证券有限责任公司的股权比例从24.99%增至51%,实现对瑞银证券的绝对控股。这表明,首家合资证券公司变更实际控制人的申请已获证监会受理,进入审批程序。而几日之后,野村证券也提出设立合资券商并控股的申请。

然而,颇为出人意料的是,市场普遍预期摩根士丹利(下称“大摩”)大概率将紧随瑞银证券之后。截至目前,外资在合资券商的持股比例基本在33.3%。摩根士丹利是第一个将在合资券商中持股比例提高至49%的外资机构,近期也表示有意将在合资公司摩根士丹利华鑫的持股由49%提高至51%。

至于大摩何时会向证监会提出控股申请,大摩内部人士对记者表示:“具体何时提出申请,目前还没有一个具体的时间表。” 不过知情人士也对记者称,大摩应该不会等候太久。

业内人士认为,大摩在境内成立合资券商的目的绝不仅是财务投资,更多是战略投资,他们要具有绝对的管理权。如今,控股合资券商的限制正式放开,大摩想必不会错过控股华鑫证券的机会。

瑞银、大摩已在境内设有合资券商多年,要实现51%的持股需要增持股份。“现在野村一上来设立合资券商,就可以直接申请持股51%,可以说是赶上了政策的好时候。”某合资券商人士对第一财经记者表示。

此前,多位外资行人士对记者透露,提高持股比例涉及到外资行从当前持股方手中买股份,该过程需要与其他股东谈判,因此并非一蹴而就,需要不短的时间。

过去多年来,合资券商受监管不确定、文化理念差异等因素影响,部分无法实现既定的计划,20多年时间里,出现了许多分分合合的资本故事。例如,2017年10月,摩根大通与第一创业“分手”,将其所持一创摩根33.30%的股权过户至第一创业证券股份有限公司名下。

与大部分后期成立的合资券商不同,高盛高华和瑞银证券是比较早的一批,也是全牌照券商。而摩根士丹利华鑫证券、一创摩根等稍晚一点成立的合资券商则需要分别拿一级市场和二级市场的牌照。按照监管层的要求,必须在一级市场,也就是IPO市场连续三年盈利,才可以进入二级市场。

尽管合资券商之路挑战重重,但中国市场的巨大潜力仍然吸引大批外资机构纷涌而至。

目前,合资券商主要有高盛高华证券、瑞银证券、东方花旗证券、中德证券、摩根士丹利华鑫证券、第一创业摩根大通证券、申港证券、华菁证券,还有未开业的东亚前海证券、汇丰前海证券等,众多合资券商还在等候监管审批。

责任编辑:FD31
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